Das in New York ansässige Unternehmen ist ein spezialisierter Anbieter von Software zur Einhaltung globaler aufsichtsrechtlicher Vorschriften und wurde in diesem Jahr von Risk Focus.Inc. gegründet, einem Unternehmen für Aufsichts- und Risiko-Services. RegTek.Solutions bietet innovative Lösungen für die Meldung von Handelsgeschäften sowie kosteneffiziente Software zur Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorschriften („Report-It“). Unternehmen können dadurch die Qualität, Transparenz und Kontrolle regulatorischer Meldepflichten für verschiedene Rechtsordnungen und Anlageklassen verbessern, beispielsweise im Bereich OTC-Swaps, kredit-, zins- und aktienbasierte OTC-Produkte sowie Devisen- und Rohstoffhandel. Zu den Kunden des Unternehmens zählen zehn der G15-Banken.

Für die Deutsche Börse übernimmt DB1 Ventures, das Corporate Venture Capital-Vehikel des Marktinfrastrukturanbieters, die Verwaltung des Investments. Holger Wohlenberg, Managing Director und Head of Market Data and Services bei der Deutschen Börse, und Mark Beeston, Managing Partner bei Illuminate Financial, werden Mitglieder des Boards (ohne Geschäftsführungsfunktion) bei RegTek.Solutions.

Brian Lynch, CEO von RegTek.Solutions Inc., sagte: „Die signifikante finanzielle Beteiligung des globalen Anbieters Deutsche Börse und des Kapitalmarkt-Experten Illuminate Financial ist ein Gütesiegel für unser Angebot und unser künftiges Wachstum. Da die nächsten Stichtage für die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorschriften näher rücken und Unternehmen der Sell-Side und Buy-Side gefordert sind, die neuen Regelungen einzuhalten, verzeichnen wir eine starke Nachfrage nach unseren Tools für die Handelsberichterstattung, durch die Sicherheit und Transparenz hinsichtlich Qualität, Vollständigkeit und Richtigkeit von Daten garantieren.“

Ankur Kamalia, MD & Head of Venture Portfolio Management and DB1 Ventures, Deutsche Börse, fügte hinzu: „RegTek.Solutions hat sich in dem neuen regulatorischen Umfeld als verlässlicher Dienstleister mit umfassender Kenntnis aufsichtsrechtlicher Anforderungen etabliert. Wir arbeiten bereits seit Längerem mit dem Team zusammen, um unseren Regulatory Reporting Hub zu optimieren. Durch das Investment vertiefen wir unsere Beziehung zu RegTek.Solutions und helfen dem Unternehmen dabei, seine Kunden Services für die Validierung, Meldung und den Abgleich von Handelsdaten zu offerieren.“

Mark Beeston, Managing Partner, Illuminate Financial Management LLP, sagte: „RegTek.Solutions verfügt über eine umfassende Branchenkenntnis und Technologie-Expertise im Nachhandel. Aufgrund der Flut an neuen Meldepflichten verschiedener Aufsichtsbehörden und der Ausweitung der MiFID II-Anforderungen auf die Buy-Side hat das Unternehmen daher eine strategische Priorität für unseren Fonds mit Kapitalmarkt-Fokus. Wir freuen uns auf die enge Zusammenarbeit mit dem Team von RegTek.Solutions und der Deutschen Börse, um Skaleneffekte zu erzielen.“

Das strategische Investment, für das die Deutsche Börse und Illuminate Financial eine Minderheitsbeteiligung an RegTek.Solutions erhalten, soll das Geschäft von RegTek.Solutions weiter skaliert werden, denn Marktteilnehmer sind bestrebt, die neuen länderübergreifenden Meldepflichten zu erfüllen. Dazu zählen die Vorschriften von MiFID II/MIFIR in Europa, Dodd-Frank mit der bevorstehenden SEC-Implementierung und möglichen neuen CFTC-Vorschriften in Nordamerika sowie die laufenden Veränderungen in Hongkong, Singapur und anderen Rechtsordnungen weltweit.

Unter MiFID II sind Vermögensverwalter und andere Institute der Buy-Side erstmals selbst für die Meldung ihrer Handelsgeschäfte und Transaktionen verantwortlich. Da sich die Zahl der meldepflichtigen Felder von 23 auf 65 erhöht, hat es für diese Institute oberste Priorität, MiFID II-konforme Systeme für die Meldung von Handelsgeschäften vor Fristende im Januar 2018 zu installieren. Durch das strategische Investment kann RegTek.Solutions der Nachfrage in diesem Kundensegment besser nachkommen, in dem sichere ausgelagerte Lösungen verlangt werden, die rasch implementierbar sind. Kunden können zudem von skalierbaren Lösungen profitieren, auf die bereits zahlreiche Sell-Side-Unternehmen vertrauen. 

Über RegTek.Solutions

RegTek.Solutions ist Anbieter des „Report-it“-Pakets an Software-Komponenten für die globale Meldung von Handelsgeschäften und Transaktionen. RegTek.Solutions wurde 2017 gegründet und ist ein Tochterunternehmen der 2004 gegründeten Risk Focus Inc., die für Entwicklung und Vertrieb der ursprünglichen Version der Report-It.Trade-Software verantwortlich ist. RegTek.Solutions will besonders flexible, umfassende und kostengünstige Lösungen für die aufsichtsrechtlichen Meldepflichten von Finanzinstituten anzubieten, die die Qualität, Transparenz und Kontrolle ihrer Meldesysteme verbessern möchten. RegTek.Solutions besitzt Niederlassungen in New York, London und Riga und setzt bei seinen Lösungen auf die weltweit besten Anbieter von Finanzintermediär-Dienstleistungen der Sell-Side und der Buy-Side.

Über Gruppe Deutsche Börse

Die Gruppe Deutsche Börse ist eine der größten Börsen weltweit. Sie fungiert für Investoren, die ihr Kapital anlegen, und Unternehmen, die Kapital einwerben, als Organisatorin von Marktplätzen, die sich durch Integrität, Transparenz und Sicherheit auszeichnen, und an denen professionelle Händler gemäß klaren Regeln und unter strenger Aufsicht Aktien, Derivate und andere Finanzinstrumente kaufen und verkaufen. Mit ihren Dienstleistungen und Systemen stellt die Gruppe Deutsche Börse das Funktionieren dieser Märkte sicher und schafft gleiche Bedingungen für alle Teilnehmer weltweit.

Über Illuminate Financial Management LLP

Illuminate Financial Management LLP ist eine Venture Capital-Gesellschaft, die FinTech-Unternehmen an den Kapitalmärkten mit Finanzinstituten zusammenbringt, denen sie nutzen sollen. Das Unternehmen wurde 2014 gegründet, um der wachsenden Bedeutung von FinTech Rechnung zu tragen, aber auch zu hinterfragen, welchen Beitrag FinTech zur Schaffung nachhaltigerer Finanzinstitute leisten kann. IFM hat Kooperationen mit wichtigen strategischen Investoren und einer wachsenden Zahl an Kapitalmarktgesellschaften geschlossen, um Erkenntnisse über die tatsächlichen Bedürfnisse der Märkte zu gewinnen. Auf dieser Grundlage identifizieren, validieren und finanzieren wir Unternehmen im Frühstadium und nutzen unsere weitreichende Erfahrung in den Bereichen Banking, Unternehmertum und Beratung, damit diese Unternehmen ihr Potenzial vollständig ausschöpfen können.